[网上融资炒股]邦德投资及三名一致行动人遭罚款 涉短线交易赤

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投资知识股票配资2020-10-11 11:04:0512A+A-

  中国网财经4月27日讯 广东证监局发布的行政处罚决定书〔2020〕4号显示,广东证监局对永兴县邦德投资管理中心(有限合伙)(以下简称邦德投资)短线交易赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司(以下简称“赤峰黄金”,证券代码:600988)股票行为进行了立案调查、审理,经查明,邦德投资存在以下违法事实:

  一、邦德投资与谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、谭某艳、王某月、王某武、王某女等构成一致行动人,邦德投资属于持有赤峰黄金股份百分之五以上的股东

  2014年10月1日,赤峰黄金公告《赤峰黄金发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》和《赤峰黄金简式权益变动报告书》,披露上市公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买邦德投资、谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、深圳前海麒麟鑫鼎投资企业(有限合伙)(以下简称麒麟鑫鼎)、谭某艳、王某月、王某武、王某女以及其余21名交易对手持有的郴州雄风稀贵金属材料股份有限公司100%股权,并披露邦德投资、谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、麒麟鑫鼎、谭某艳、王某月、王某武和王某女为一致行动人。

  2018年8月30日,邦德投资、谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、谭某艳、王某月、王某武和王某女向赤峰黄金发送《关于减持赤峰黄金股票计划的通知》,上述9名股东签字再次确认为一致行动人。次日,赤峰黄金发布《股东减持股份计划公告》,披露上述9名股东为一致行动人。

  2019年10月17日,赤峰黄金发布《赤峰黄金简式权益变动报告书》,确认邦德投资、谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、谭某艳、王某月、王某武、王某女等9名股东仍为一致行动人。

  赤峰黄金出具书面说明,称在2014年10月1日至2018年8月31日期间,上市公司未收到邦德投资、谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、谭某艳、王某月、王某武、王某女等9名股东关于一致行动关系变动的书面通知,也未发布上述9名股东一致行动人关系变动的公告。

  根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第十二条、第八十三条有关规定,邦德投资与谭某玉、王某菊、谭某华、刘某平、谭某艳、王某月、王某武、王某女作为一致行动人,其持有“赤峰黄金”股票的比例应合并计算。2017年4月28日至2018年12月20日,上述9名股东合计持有“赤峰黄金”股票的比例均在5%以上,属于持有上市公司赤峰黄金股份5%以上的股东。

  二、“邦德投资”账户短线交易“赤峰黄金”股票情况

  2018年5月9日至12月10日,“邦德投资”账户累计买入1,400股“赤峰黄金”股票,成交金额7,266元,累计卖出1,745,537股“赤峰黄金”股票,成交金额8,978,634.11元。该账户在2018年7月11日买入“赤峰黄金”股票与该账户在2018年5月9日、5月31日、6月1日卖出“赤峰黄金”股票的时间间隔不足6个月;该账户在2018年11月8日、11月29日、11月30日、12月10日卖出“赤峰黄金”股票与该账户在7月11日买入“赤峰黄金”股票的时间间隔不足6个月。

  “邦德投资”账户由邦德投资的执行事务合伙人谭某玉委托其次子谭某华管理,该账户委托流水中显示的下单手机号码与谭某华本人使用的手机号码一致,该账户交易“赤峰黄金”股票的具体决策由谭某华做出并下单,谭某玉知悉上述交易情况且未反对。由于谭某玉是邦德投资的执行事务合伙人,根据《中华人民共和国合伙企业法》相关规定,执行事务合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务。因此,谭某玉的对外委托代表了邦德投资的意思表示,谭某玉委托谭某华管理“邦德投资”账户的法律责任应由邦德投资承担。

  广东证监局认为,邦德投资的上述行为违反2005年《证券法》第四十七条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,决定对邦德投资给予警告,并处以6万元罚款。

  此外,广东证监局还分别对王芝月、刘三平和谭光华发布了行政处罚决定书。广东证监局指出,上述三人与王某菊、邦德投资、谭某艳、王某武、王某女等构成一致行动人,属于持有赤峰黄金股份百分之五以上的股东。三人多次买入、卖出“赤峰黄金”股票,且交易时间间隔不满6个月,成短线交易“赤峰黄金”股票的违法行为。

  对此,广东证监局决定:对王芝月和谭光华给予警告,分别处以3万元罚款;对刘三平给予警告,并处以5万元罚款。

  《证券法》(2005修订)第四十七条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制

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